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Caeman 강원 랜드 펀드 주제 실사 및 목록 침투 검증 검사 상황 안내서
국경 간 투자 거래에 대한 주식 투자 구조는 종종 해외 또는 해외 투자자의 SPV, 레드 칩 구조에서 케이맨에 설립 된 상장 된 기업과 같은 해외 또는 해외 관할권에 따라 설립 된 일부 보유 강원 랜드와 BVI, 홍콩 및 기타 관할권에 설립 된 중간 기업을 포함합니다. 자본 시장 프로젝트에서, 기업의 초기 공모 또는 후속 대상 주식 발행이든, 해외 자강원 랜드 또는 해외 주주의 지분 구조의 검증은 실사의 중요한 링크 중 하나가 될 것입니다. 중국 증권 규제위원회는 2021 년 2 월 중국에서 초기 공모의 예를 들어, 규제 규칙의 적용에 대한 지침 - 초기 오퍼링 및 목록에 적용 가능한 강원 랜드의 정보 공개 "를 발행했습니다. 비정상, 중개 기관은 층별로 최종 홀더 층을 관통하고 확인해야합니다. 해외 법적 관할권의 특성으로 인해 해외 단체의 실사에 대한 공공 채널에서 최신 포괄적이고 완전한 정보를 얻는 것은 종종 어렵습니다. 이 일련의 기사는 BVI, Cayman 및 Hong Kong의 강원 랜드의 침투 검증 및 관련 법적 기준을위한 채널에 초점을 맞출 것이며 독자가 유사한 프로젝트를 수행하는 것이 도움이되기를 바랍니다.
이 시리즈의 이전 기사에서는 BVI, Cayman 및 Hong Kong Company의 실사 및 침투 검증 및 Cayman Partnership Funds의 실사 및 침투 검증을 수행하기위한 채널 및 관련 법적 근거에 중점을 두었습니다. 최근 몇 년 동안 강원 랜드 Umbrella 펀드도 매우 인기가있었습니다. 비교적 특별한 기업 기금입니다. 펀드에 따라 다양한 투자 포트폴리오가 시작될 수 있습니다 (분리 된 포트폴리오, 즉 "SP"), 펀드 수준의 자산 및 부채와 아래의 각 SP 서브 펀드의 자산 및 부채는 서로 독립적이며, 펀드 아래의 각 SP 서브 펀드의 자산 및 부채는 또한 다른 SP 하위 요금의 자산 및 부채와 독립적입니다. 강원 랜드 자금은 종종 실사 또는 침투 검증을 수행하기 위해서는 종종 필요합니다.
Cayman Registration Office가 공개하는 강원 랜드에 대한 정보는 매우 제한적이며 대중은 회사 이름, 번호, 등록 시간, 등록 상태 등과 같은 기본 정보 만 찾을 수 있습니다. 강원 랜드의 열린 강원 랜드와 폐쇄 된 강원 랜드는 모두 HKMA 웹 사이트에서 직접 발견 될 수 없습니다. 전반적으로 강원 랜드의 대부분의 정보는 기밀이며 공개 채널을 통해 쿼리하기가 어렵습니다. 다음은 Cayman 강원 랜드 Umbrella Fund의 침투 검증을 수행하는 방법에 대해 자세히 논의 할 것입니다.
1. 협회 기사
Cayman Company Act의 조항에 따르면 강원 랜드는 협회 조항을 Cayman Registration Office에 제출해야하지만 강원 랜드 협회 협회는 기밀이며 회사의 내부 문서에 속하며 대중에게 공개되지 않습니다. Cayman 강원 랜드 협회 기사에는 회사 이름 및 주소, 가입자 이름, 개인이 보유한 주식 수, 회사의 주식 자본 및 기타 정보를 포함한 메모리 및 협회 기사가 포함됩니다. 변호사가 강원 랜드의 협회 조항을 확인하려면 회사는 일반적으로 등록 된 대리인에게 연락해야하며 등록 된 대리인은 강원 랜드의 협회 조항을 변호사에게 적극적으로 열어 확인을 위해 열립니다.
2. 주주
Cayman Company Act에 따라 강원 랜드는 주주의 등록을 유지해야합니다. 주주 목록의 내용은 다음과 같습니다.
(a) 주식이 실제 지불로 지급되었는지 또는 실제 지불로 지불 된 것으로 간주되는지 여부, 이름, 주소, 보유한 주식 수;
(b) 주주가되는 날짜; 그리고
(c) 주주 상태 종료 날짜.
강원 랜드가 위의 조항을 준수하지 않으면 5,000 개의 케이맨 달러가됩니다. 강원 랜드 국장이 의도적으로 의도적으로 승인하거나 허용하는 경우, 그는 비슷한 벌금을 부과해야합니다.
강원 랜드는 모든 국가 또는 지역에서 하나 이상의 지점 주주 등록을 유지할 권리가 있습니다. 메인 주주 등록 및 지점 주주 등록부는 같은 장소에 보관되지 않을 수 있습니다. 그러나 강원 랜드는 지주 주주 등록부의 사본을 주주 등록부에 저장된 장소에 보관하고 적시에 지점 주주 등록부의 세부 정보를 입력해야합니다. 지점 주주 명단 또는 지주 주주 명단 세부 정보가 변경 된 후 21 일 이내에 전술 한 조항이 전술 한 조항을 준수하지 않으면 강원 랜드와 그 위반은 5,000 Cayman Dollar의 벌금을받을 것입니다. 회사 디렉터가 고의적으로 의도적으로 승인하거나 허용하는 경우, 그는 비슷한 벌금을 부과해야합니다.
일반적으로 실제로 강원 랜드는 주요 주주 등록 및 지점 주주 등록을 유지합니다. 주요 주주 등록부는 주주 관리 상황을 기록하고 지점 주주 등록부는 참여 주주의 상황을 기록합니다. Open 강원 랜드에 참여하는 주식은 구독 및 상환 될 수 있으며 주주 상황은 종종 변경됩니다. 일반적으로 펀드 관리 관리자는 지점 주주 목록을 유지합니다. 펀드에 관리 관리자가없는 경우 강원 랜드 회사는 지점 주주 목록을 자체적으로 유지합니다. 등록 된 에이전트는 일반적으로 자금 구독 및 상환을 나타내지 않으므로 기본 주주 목록 만 유지되고 지점 주주 목록 사본이 유지됩니다. 이 사본은 주주의 최신 상황을 반영하지 않을 수 있습니다. 따라서 강원 랜드 펀드의 주주 정보를 확인하려면 펀드 관리자 또는 펀드로부터 최신 지점 주주 목록을 얻어야합니다.
3. 감독
Cayman Company Act에 따라 강원 랜드는 이사 목록을 이사의 이름 및 주소 정보를 포함하여 등록 된 주소로 유지해야합니다. 이사 명단은 모든 이사를 처음 임명 한 후 60 일 이내에 케이맨 레지스트리에 제출해야합니다. 이사의 정보가 변경되면 Cayman 등록은 변경 후 30 일 이내에 통지해야합니다. 이를 바탕으로 회사의 이사 목록을 확인할 때 변호사는 외부 문서를 통해 회사의 이사 및 대체 이사를 확인할 수 있습니다. 그러나 외부 파일을 통해 쿼리 된 정보는 정확하지 않을 수 있습니다. 회사가 이사 정보를 변경 한 후 30 일 이내에 외부 파일을 통해 쿼리 된 정보가 업데이트되지 않았을 수 있습니다. 따라서 감독 명단을 확인하려면 여전히 등록 된 대리인이 감독 명단을 제공하여 디렉터 명단의 정확성을 보장해야합니다.
4. 강원 랜드 등록 사무소 및 강원 랜드 등록 사무소에서 찾을 수있는 정보
Cayman Company 등록의 웹 사이트는 다음과 같습니다. https://www.ciregistry.ky/companies-register/. Cayman Company 등록은 등록 된 사용자가 온라인으로 Cayman Company 정보를 검색 할 수있는 검색 기능을 제공합니다. 온라인으로 제공되는 보고서에는 강원 랜드 기본 정보, 이사 명단 및 조직 문서 요약에 대한 자세한 검색 보고서가 포함됩니다. 변호사가 Cayman 강원 랜드를 확인하면 Cayman Company 등록 사무소를 통해 Cayman 강원 랜드의 외부 파일을 확인하기 위해 지불 할 수 있습니다. 외부 파일은 실시간으로 업데이트되지 않았으며 현재 강원 랜드의 정확한 정보가 아닐 수도 있습니다.
전반적으로, 이전 기사에 도입 된 제한된 파트너십 펀드이든이 기사의 강원 랜드 펀드이든 Cayman Fund는 비교적 기밀입니다. 펀드 투자자의 일부 문서에는 법적 조사 권한이 없으며 제한된 파트너십의 GP 및 강원 랜드에는 특정 제한이 적용될 수 있습니다. 예를 들어, 일부 투자자는 GP 또는 강원 랜드가 자신의 이름과 투자 금액을 다른 사람 (펀드의 다른 투자자 포함)에 공개하는 것을 제한합니다. 실사 또는 침투 중에 투자자 또는 다른 사람이 마침내 얻을 수있는 문서 및 정보는 특정 상황에 따라 GP 또는 강원 랜드 관리 회사와 협상해야합니다.
