중국 기업은 사다리 도박 사이트 규정 준수, 분석 및 미국 14117 Bill에 대한 전향 적 대응의 문제를 충족시키기 위해 해외로갑니다

2024 년 2 월 28 일, 미국 헌법의 승인, 국제 응급 경제 권력 법 및 국가 응급 법에 따라 Biden 행정부는 "미국 정부의 대규모 민감한 개인 사다리 도박 사이트 및 관련 사다리 도박 사이트에 대한 접근을 방지하는 데 대한 행정 명령을 발표했습니다"("행정 명령"), 미국 (중국, 러시아, 북한, 쿠바, 베네수엘라 및이란)이 미국인의 많은 민감한 개인 사다리 도박 사이트에 접근하는 것을 금지하는 국가 (중국, 러시아, 북한, 쿠바, 베네수엘라 및이란).

동시에, 행정 명령은 미국 법무부에 의해 주도 될 계획이며, 국토 안보부, 국방부, 보건 및 공공 서비스부 및 기타 부서와 협력하여 공동으로 통제 된 사다리 도박 사이트를 포함하는 민감한 개인 사다리 도박 사이트를 포함하는 일련의 포괄적 인 입법 및 법 집행 조치를 공동으로 공동으로 공동으로 공동으로 공동으로 공동으로 공동으로 공동으로 제어 된 사다리 도박 사이트, 해당 사다리 도박 사이트, 대상이됩니다.

행정 명령에 따르면, 미국 법무부는 제안 된 입법에 대한 의견을 제기하기위한 대상의 "주 메모"및 비공식 초안을 제작하고 발행했습니다."주석 초안"또는"New Deal"),이 문서는 미국 국가 안보를 강화하기 위해 통제 된 사다리 도박 사이트 유형, 사다리 도박 사이트 주제, 통제 된 거래 및 거래 당사자와 같은 주요 문제에 대한 제안 된 규제 조치를 제안합니다.

이 기사는 새로운 정책의 내용을 분석하여 중국 해외 기업들이 국경 간 민감한 사다리 도박 사이트에 대한 미국의 정책 동향을 이해하고 관련 응답 및 예방 조치를 취할 수 있도록 도와줍니다.

1. 금지 된 순위에 속하는 거래 행동

우선, 주석 초안은 "거래"를 다음과 같이 정의합니다. 외국 또는 해당 국민으로부터 관심을 가질 수있는 재산의 취득, 소유, 사용, 전송, 운송 또는 수출 또는 해당 재산에 대한 거래 활동.

법안에 의해 어떤 거래 행동이 규제됩니까? 새로운 정책을 살펴보면 다음 세 가지 유형의 "거래"가 규제의 초점이 될 것입니다.

• 유형 1 : 많은 미국인과 관련된 민감한 개인 사다리 도박 사이트.

• 유형 2 : 미국 정부와 관련된 사다리 도박 사이트.

• 유형 3 : 변호사 장군은 관심있는 국가 또는 특정 직원이 미국 국민에 대한 많은 민감한 개인 사다리 도박 사이트 또는 미국 정부 사다리 도박 사이트를 얻을 수있는 특별한 유형의 거래가 미국 국가 안보에 허용 할 수없는 위험을 초래한다고 판단했습니다.

2. 규제 범위에 속하는 거래 기관

행정 명령은 미국 법인 간의 거래를 제한하지 않으므로 미국 기업 중 어느 누구도 규제 기관으로 간주되지 않을 것입니다.[2]법안 자체에서 규제의 목표는 주로 관련이 있고 어느 정도의 확장 성이있는 국가와 관련이 있습니다. 다음은 법안에 규정 된 5 가지 유형의 규제 기관입니다.

• 카테고리 1 : 해당 국가에서 50% 이상의 주식을 직접 또는 간접적으로 소유하거나 주요 사업 위치가 해당 국가에있는 회사;

• 카테고리 2 : 일류 규제 기관 또는 세 번째, 제 4 급 및 제 5 등석 규제 기관에 의해 자본의 50% 이상을 직접 또는 간접적으로 통제하는 엔티티;

• 카테고리 III : 우려 국가의 직원 또는 계약자로서의 외국인, 카테고리 I, 카테고리 II 또는 카테고리 V 규제 기관;

• 카테고리 4 : 주로 관련 국가의 영토 관할권 관할권 내에 거주하는 외국인;

• 카테고리 5 : 미국 법무 장관이 우려 국가가 소유하거나 통제하는 주제 또는 관할권 또는 지침에 따라 다른 상황을 구성하거나 통제하는 과목으로 지정됩니다.

미국 법무부는 행정 명령의 권한에 따라 이러한 규제 기관의 범주를 보완하고 규제 기관으로 조건을 충족하는 특정 단체 또는 개인을 지정할 권리가 있습니다. 미국 법무부는 규제 책임과 보증 규칙의 확실성을 명확히하기 위해 비 실행성 목록을 출판하고 정기적으로 업데이트 할 책임이 있습니다.

iii. 규제 된 거래를 판단하고 이해하는 방법

우리는 "거래"자체의 정의의 광범위함이 규제 목표에 대한 법안의 확실성을 숨길 수 없다고 생각합니다. 이를 바탕으로 위의 세 가지 유형의 금지 된 트랜잭션을 하나씩 분해 할 것입니다.

1. 미국인의 많은 민감한 사다리 도박 사이트와 관련된 거래

(1) 민감한 개인 사다리 도박 사이트

민감한 개인 사다리 도박 사이트의 유형에는 6 가지 범주, 즉 제어 된 개인 식별자, 위치 정보 및 센서 사다리 도박 사이트, 생체 인식 식별자, 개인 게놈 정보, 개인 건강 사다리 도박 사이트 및 개인 재무 사다리 도박 사이트가 포함됩니다. 특정 소개는 다음과 같습니다.

• 제어 된 개인 식별자

"의견을 요청하기위한 초안"에 따라, 법무부에서 나열된 통제 된 개인 식별자 목록에 속하는 식별 정보는 민감한 개인 사다리 도박 사이트입니다. 이러한 제어 된 식별자 정보는 우려 국가 또는 통제 된 엔티티가 적어도 두 개 이상의 유형, 즉 교차 상관의 영향은 새로운 거래에서 언급 된 민감한 개인 사다리 도박 사이트로만 간주 될 수 있습니다. 다음 범주는아니오포함 :

(1) 직원 고용 기록

(2) 교육 배경

(3) 기관 회원 정보

(4) 범죄 기록

(5) 웹 브라우징 이력

• 생체 인식 식별자

주석 초안은 생체 인식 식별자를 명확하게 정의하여 얼굴 이미지, 음성 프린트 및 음성 프린트 패턴, 망막 및 홍채 스캔, 팜스 인쇄 및 지문 및 키보드 조작 습관을 기반으로 기록 된 얼굴 이미지, 음성 프린트 및 음성 프린트 패턴, 팜스 인쇄 및 키보드를 포함하여 개별 신원을 식별하거나 확인하는 데 사용되는 측정 가능한 생리 학적 특성 또는 행동으로 명확하게 정의합니다.

• 인간 생물학적 유전체학 정보

개인 "유전자 검사"의 결과 및 관련 인간 유전자 시퀀싱 사다리 도박 사이트를 포함하여 인간 세포에서 설정된 유전자 명령의 전부 또는 일부를 구성하는 핵산 서열 사다리 도박 사이트를 의미합니다.

• 개인 건강 사다리 도박 사이트

의견 초안에 따르면, 개인 건강 사다리 도박 사이트의 의미는 HIPAA Act에 의해 정의 된 "개인 건강 정보"(PHI)와 호환됩니다. 즉, 개인 건강 사다리 도박 사이트는 개인의 과거 또는 미래의 신체 상태와 관련된 개별적으로 식별 가능한 건강 정보, 의료 서비스 제공 또는 의료 서비스를 포함하여 의료 서비스를 제공합니다.

HIPAA의 개인 정보 보호 규칙과 결합 ("개인 정보 보호 규칙") PHI 식별자의 조항에 대해서는 주석 초안에 의해 규제되는 개인 건강 정보 식별자가 다음 분야를 포함해야한다는 것을 이해할 수 있습니다.

이름; 주소 (거리 주소, 도시, 카운티 및 우편 번호 포함, 국가 차원의 모든 지리적 파티션); 생년월일, 입학 날짜, 퇴원 날짜, 사망 날짜 및 89 세 이상인 정확한 연령을 포함하여 개인과 관련된 모든 날짜 요소; 전화 번호; 팩스 번호; 이메일 주소; 사회 보장 번호; 의료 기록 번호; 건강 계획 수혜자 수; 계정 번호; 인증서 또는 라이센스 번호; 번호판 번호를 포함한 차량 식별자 및 일련 번호; 장치 식별자 및 일련 번호; 네트워크 URL; 인터넷 프로토콜 (IP) 주소; 지문 또는 음성 프린트; 사진 이미지 (사진 이미지는 얼굴 이미지로 제한되지 않음); 또는 개인을 고유하게 식별하는 다른 특성.

"주석 초안"은 HIPAA를 기반으로 개인 건강 사다리 도박 사이트의 적용 범위를 확장하고 관련 제한 요구 사항은 더 이상 특정 단체 또는 해당 비즈니스 파트너 (예 : 병원, 의료 보험 제공자, 병원 의료 기록 제공자 등)에게만 적용 할 수 없습니다.

• 개인 재무 사다리 도박 사이트

의견 초안에 따르면 개인 재무 사다리 도박 사이트는 개인 신용 카드, 직불 카드 또는 은행 계좌와 관련된 정보를 구매 및 지불 기록을 포함한 정보를 말합니다. 은행, 신용 또는 기타 재무 제표의 사다리 도박 사이트, 자산, 부채, 부채 및 거래 정보를 다루는 사다리 도박 사이트; 또는 신용 보고서 또는 "소비자 보고서"의 정보.

미국 법에 대한 우리의 연구와 함께 "소비자 보고서"는 소비자의 신용 가치, 신용 상태, 신용 능력, 성격, 명성, 개인 특성 또는 생활 양식에 관한 소비자 신용 평가 대행사가 제공하는 서면, 구두 또는 기타 형태의 정보를 말합니다. 이러한 정보는 전체 또는 부분적으로 사용되거나 개인, 가족 또는 가구 목적으로 소비자의 신용 또는 보험 또는 고용 기회에 대한 접근을 평가할 때 고려 사항으로 사용될 것으로 예상됩니다.

(2) 민감한 개인 사다리 도박 사이트 트랜잭션의 순서는 금지

새로운 정책에 대한 우리의 이해에 따르면, 민감한 개인 정보와 관련된 "대규모"국경 간 링크 만 금지 할 수 있습니다. 여기서 "큰"에는 크기와 시간 범위가 모두 포함됩니다. 특정 테이블은 다음과 같습니다.

2. 미국 정부 사다리 도박 사이트와 관련된 거래

"미국 정부와 관련된 사다리 도박 사이트"초안에 따르면 다음 두 가지 특성이 포함되어야합니다.

(1) "민감한 사다리 도박 사이트", 아무리 얼마나하든

(2) 법무 장관은 민감한 사다리 도박 사이트가 우려 국가에서 사용될 위험이 높기 때문에 미국 국가 안보에 해를 끼칠 것이라고 결정했습니다.

새로운 정책에 따르면 "민감한 사다리 도박 사이트"는 다음 세 가지 유형의 사다리 도박 사이트를 나타냅니다.

• 현재 또는 최근 전 연방 정부 직원, 계약자 또는 전직 고위 관리 (군사 직원 포함)와 관련된 사다리 도박 사이트 관련 또는 가능한 사다리 도박 사이트;

  
  

• 군인을 포함한 현재 또는 최근 전 연방 정부 직원, 계약자 또는 이전 고위 공무원을 식별하는 데 사용할 수있는 사다리 도박 사이트 범주와 관련하여

  
  

• 사다리 도박 사이트 관련 또는 특정 민감한 위치와 관련된 사다리 도박 사이트.

또한 다음 사다리 도박 사이트는 민감한 사다리 도박 사이트로 간주됩니다.

• 군사, 기타 정부 기관 또는 기타 민감한 시설 또는 지역 (정부 관련 위치 사다리 도박 사이트 목록)과 관련된 특정 지오 펜스 지역 목록 내에 위치한 정확한 위치 사다리 도박 사이트;

  
  

• 당사자가 현재 또는 최근 미국 정부 직원, 계약자 또는 전직 고위 공무원 (군사 및 정보 커뮤니티 직원 포함)과 관련이 있거나 관련 될 수 있다고 주장하는 민감한 개인 사다리 도박 사이트.

분석 후 새로운 정책에 일부 정의에 불일치가 있음을 발견했습니다. 예를 들어, "주석 초안"은 "위치 정보"가 포함 된 민감한 개인 사다리 도박 사이트를 분류합니다. 미국 정부 사다리 도박 사이트와 관련된 두 가지 유형의 상황을 명확히 할 때 법무부는 "정확한 위치 정보". 따라서 공식 초안이 게시 된 후에도 관련 개념을 여전히 결정해야합니다.

3. 특수 유형의 거래

주석 초안은 특수 거래 유형을 미국 또는 정부 관련 사다리 도박 사이트를 포함하여 많은 양의 민감한 개인 사다리 도박 사이트와 관련된 거래로 정의합니다. 사다리 도박 사이트 중개, 공급 업체 계약, 고용 계약 및 투자 계약. 이러한 계약에는 프로비저닝 수령인의 사다리 도박 사이트를 전송하는 상업 거래가 포함됩니다. 지불 대가로 상품 또는 서비스를 제공하기위한 계약; 개인이 미국 단체를위한 서비스 또는 서비스를 제공 할 준비; 그리고 미국 부동산 또는 법인의 모든 권리와 이익을 직접 또는 간접적으로 얻는 계약.

의견에 대한 초안은 특수 거래 유형을 금지 된 거래 및 제한된 거래로 나눕니다.

이 정의에 따라 금지 된 트랜잭션은 다음 특성을 모두 포함해야합니다.

(1) 국가 또는 국가에주의를 기울이는 개인에게주의를 기울이십시오Access미국인의 많은 민감한 개인 또는 정부 사다리 도박 사이트;

(2) 이번 방문은 국가 안보에 받아 들일 수없는 위험을 초래합니다.

(3)이 액세스 동작은 제한된 거래를 구성합니다.

여기에는 다음이 포함됩니다 : 실제로, 읽기, 복사, 해독, 편집, 편집, 게시, 게시, 영향, 상태를 변경 또는 기타 방법으로 변경하거나 수신하는 능력, 물리적 또는 논리적 액세스를 수행하는 능력.

제한된 트랜잭션이 보안 요구 사항을 구현함으로써 손상을 줄일 수 있다는 점에 주목할 가치가 있습니다. 이러한 보안 요구 사항에는 기본 네트워크 보안 조치 구현, 사다리 도박 사이트 최소화 및 차단 채택, 개인 정보 보호 기술 사용, 무단 공개를 방지하기위한 정보 기술 시스템 개발 및 액세스 제어 구현이 포함됩니다. 또한 보안 요구 사항에는 독립 감사인을 통해 수행되는 연례 감사와 미국 사이버 보안 및 인프라 보안 기관 (CISA) 지침 및 준수 할 수있는 NIST (National Institute of Standards and Technology)가 포함됩니다.

미국 법무부는 현재 위의 금지 및 제한된 거래에 대한 일반 및 특별 라이센스를 설정하도록 수출 통제 기관 (OFC)을 모방할지 여부를 고려하고 있으며, 특정 피험자가 라이센스를 통해 국경을 넘어 많은 민감한 개인 정보를 전송할 수 있도록합니다..

iv. 면제 상황

의견 초안에 따르면, 미국 법무부는 국경 간 전송 금지를위한 규제 프레임 워크에 대해 다음과 같은 면제를 설정했습니다.

v. 관련 정책에 대한 전망

미국 정부의 대규모 민감한 개인 사다리 도박 사이트와 미국 정부의 관련 사다리 도박 사이트의 취득을 막기위한 Biden 행정부의 행정 명령은 사다리 도박 사이트 보호 분야에서 "장기 관할권"의 포괄적 인 감독을 구현하려는 명백한 의도를 반영합니다. 명확한 유형의 통제 거래 및 관련 면제를 설정함으로써 강력한 통제 감각과 제재가 드러납니다. 그러나 최종 규정의 최종 형태는 여전히 모든 당사자의 관심사 게임에 있기 때문에 국가 안보, 개인 개인 정보 보호 및 자유로운 사다리 도박 사이트 흐름 사이의 관계의 균형을 맞추는 방법에 여전히 큰 불확실성이 있습니다. 특히 의견 초안이 일부 주요 문제에 대한 기존 미국 사다리 도박 사이트 보호법과 충돌 할 수 있다는 점을 고려합니다.

건강 사다리 도박 사이트 보호를 예로 들어 보시면, 주석 초안은 민감한 개인 사다리 도박 사이트와 관련된 거래를 규제 할 때 HIPAA와 같은 기존 규정과의 조정을 완전히 고려하지 않는 것 같습니다. HIPAA는 개인 정보 규칙에 따라 18 개의 식별자를 제거한 후 PHI (Phi) 처리에 대한 명확한 지침을 제공합니다. 주석 초안은 익명, 가명 또는 비 식별 사다리 도박 사이트를 다루는 위치에서 HIPAA의 규모와 일치하지 않습니다. 따라서 주석 초안의 최종 버전은 그에 따라 조정 될 것이라고 생각합니다.

vi. 해외 회사의 규정 준수 응답

국내 해외 기업의 경우, 행정 명령과 논평 초안에 의해 제기 된 가장 큰 불확실성은 중국이 우려 국가로 등재되며 대다수의 해외 기업은 규제 기관으로 구성 될 것입니다. 따라서 국내 기업은 미국의 "거래"가 금지되거나 제한된 "거래"유형에 포함될 것인지에 대한 특별한주의를 기울여야합니다. 현재, 우리는 국내 해외 회사가 다음과 같은 준비를해야한다고 제안합니다.

1. 해외 처리와 관련된 사다리 도박 사이트 유형에 대한 조사 수행

Enterprises는 먼저 사다리 도박 사이트 처리를 신중하게 분류하고 개인 건강 정보, 생체 인식 식별자, 개인 재무 사다리 도박 사이트 등과 같은 의견을 위해 초안에 정의 된 민감한 개인 사다리 도박 사이트 범주에 속하는 사다리 도박 사이트를 식별해야합니다. 둘째, 거래 시나리오가 면제되는지 여부를 분석합니다. 마지막으로, 금지되거나 제한 될 수있는 "거래"가 금지되거나 제한 될 수있는 경우, 관련 회사는 공식적으로 발효 될 때 주석 초안이 신속하게 응답 할 수 있도록 대응 조치를 취해야합니다.

2. 트랜잭션 유형의 준수 및 응용 프로그램 시나리오 분석

거래가 "의견을 요청하기위한 초안"에 설명 된 금지 또는 제한된 트랜잭션의 범위에 속하는지 여부를 식별하려면 자체 비즈니스 특성 및 응용 프로그램 시나리오를 기반으로 자체 사다리 도박 사이트 처리 활동을 자세히 평가하고 민감한 사다리 도박 사이트와 관련된 거래 유형을 분석해야합니다. 특정 민감한 산업 (아래 참조) 및 클라우드 컴퓨팅, 사다리 도박 사이트 중개, 소프트웨어 서비스 및 기타 분야의 회사의 경우 서비스에 민감한 사다리 도박 사이트의 처리 및 전송이 포함되는지 여부를 신중하게 고려하여 특정 준수 요구 사항을 유발해야합니다.

3. 특수 산업의 규제 위험에주의를 기울이십시오

미국의 금융, 의료 및 C 관련 사업에 종사하는 기업의 경우 새로운 정책의 영향을 크게받을 것입니다. 의료 산업을 예를 들어, 국제 임상 시험, 생물학적 게놈 사다리 도박 사이트 수집 및 분석에 참여한 회사는 특히 주석 초안의 대규모 민감한 개인 사다리 도박 사이트 거래에 대한 제한에 특히주의해야합니다. 회사가 처리 한 사다리 도박 사이트에 1,000 명 이상의 미국인의 생물 유전체 사다리 도박 사이트가 포함 된 경우, 이러한 사다리 도박 사이트 거래는 위험이 높은 것으로 간주되며 행정 주문에 의해 정의 된 제한된 거래 범주에 속할 수 있습니다. 따라서 이러한 사다리 도박 사이트 처리 활동을 수행하기 전에 기업은 엄격한 규정 준수 평가를 수행하고 필요한 경우 트랜잭션 설계가 미국 규정 준수 요구 사항을 충족시키고 잠재적 인 법적 위험을 유발하지 않도록 전문 법적 상담을 구해야합니다.

결론

의견에 대한 행정 명령 및 지원 초안은 국경 간 사다리 도박 사이트 전송 및 국가 안보에 대한 미국의 더 엄격하고 신중한 위치를 표시합니다. 해외 회사의 경우 이는 새로운 미국 규정 준수를 보장하기 위해 사다리 도박 사이트 관리 및 처리 활동을보다 신중하게 검토하고 조정해야한다는 것을 의미 할뿐만 아니라 해외 회사가 이러한 변화하는 국제 법적 환경에 적극적으로 적극적으로 적응하고 사다리 도박 사이트 준수 메커니즘 및 위험 평가를 강화하여 국경 간 사업의 원활하고 합법성을 보장해야 함을 의미합니다. 글로벌 사다리 도박 사이트 거버넌스 환경의 발전으로 중국 해외 회사는 해외 사다리 도박 사이트 규정 준수 응답을 최우선 순위 수준으로 제기하여 해외 시장에서 지속 가능한 개발을 보장하고 글로벌 시장에서 경쟁 우위를 유지해야합니다.

[참고]

[1] 참조 : https://www.justice.gov/nsd/media/1340421/dl?inline

[2] 행정 명령에 따르면, 미국 법인의 정의에는 특히 미국 시민, 국가 또는 법적 영주 거주자; 미국에서 미국에 입국하거나 미국에서 망명을받는 개인; 미국 내 법률에 따라 또는 미국 내 관할 구역 내에서만 설립 된 실체; 그리고 미국에 위치한 모든 주제.